Министерство юстиции внедряет пилотную программу возврата средств в практику по снижению суммы штрафа

Впервые Министерство юстиции (МЮ) объявило о снижении штрафов на основе реализации пилотной программы компенсационных стимулов и возвратов налогов (пилотная программа), начатой в марте 2023 года.

Как ранее сообщалось в Enforcement Edge, в марте этого года помощник генерального прокурора Кеннет А. Полит обнародовал подробности первой в истории пилотной программы Министерства юстиции, связанной с корпоративными компенсационными стимулами и возвратами средств. Пилотная программа, рассчитанная на три года, направлена на предотвращение преступности, поощряя компании стимулировать соблюдение требований и добровольно наказывать за виновное поведение руководителей и других сотрудников путем возврата бонусов и других компенсационных льгот.

Как было объявлено в марте, Пилотная программа состоит из двух компонентов:

Сейчас Министерство юстиции реализует пилотную программу на практике. 29 сентября Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявили о мировом соглашении на сумму более 218 миллионов долларов США, достигнутом с Albemarle Corporation (Albemarle), публичной глобальной компанией по производству специальных химикатов. Мировое соглашение разрешает параллельные расследования Закона о коррупции за рубежом (FCPA), проводимые Министерством юстиции и Комиссией по ценным бумагам и биржам США. Правительство заявило, что Albemarle через своих агентов и сотрудников дочерних компаний давала взятки государственным чиновникам, связанным с государственными нефтеперерабатывающими заводами во Вьетнаме, Индии и Индонезии, по крайней мере, с 2009 по 2017 год. Правительство утверждало, что поведение Albemarle привело к получению прибыли примерно в размере 98,5 млн долларов США.

Достигнув соглашения с правительством, Олбемарл заключил с Министерством юстиции трехлетнее соглашение об отказе от судебного преследования и согласился выплатить уголовный штраф в размере 98,2 млн долларов США и административную конфискацию в размере примерно 98,5 млн долларов США, из которых 81,8 млн долларов США будут погашены выплата компанией возмещения SEC.

Вот тут-то и появляется Пилотная программа: Уголовное наказание Министерства юстиции против Albemarle отразило сокращение суммы урегулирования на 763 453 доллара из-за бонусов, удержанных компанией с квалифицированных сотрудников в соответствии с Пилотной программой. Министерство юстиции также высоко оценило добровольное раскрытие Albemarle информации о схеме взяточничества, его сотрудничество с правительственным расследованием, а также исправительные и дисциплинарные меры, принятые компанией, включая увольнение виновных сотрудников.

Комментируя урегулирование, исполняющая обязанности помощника генерального прокурора Николь М. Арджентьери из отдела по уголовным делам отметила: «Сегодняшняя резолюция также демонстрирует реальные выгоды, которые компании могут получить, если они самостоятельно раскроют неправомерные действия, будут активно сотрудничать и активно устранять последствия».

Хотя компонент Пилотной программы по возврату средств остается добровольным, снижение штрафов в связи с мировым соглашением с Альбемарлем может побудить другие компании незамедлительно сообщать информацию соответствующим государственным органам, сотрудничать с государственными расследованиями и принимать активные меры по исправлению положения, включая взыскание компенсации с виновных. сотрудников, где это необходимо.

Содержание этой статьи предназначено для предоставления общего руководства по предмету. Следует обратиться за советом к специалисту по поводу ваших конкретных обстоятельств.

Г-жа Гелси БобренАрнольд и Портер, 601 Mass. Ave., NWWashington, DCDC 20001-3743СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ Тел.: 202942.5000Факс: 202942.5999Электронная почта: [email protected]: www.arnoldporter.com

Блог

Министерство юстиции внедряет пилотную программу возврата средств в практику по снижению суммы штрафа